Некоторые из крупнейших финансовых учреждений Японии прекратили торговлю ценными бумагами с Nomura Holdings, поскольку последствия скандала с манипулированием рынком распространяются все шире, сообщают источники, знакомые с ситуацией.
По крайней мере 10 фирм, в том числе крупные страховщики жизни, трастовые банки и компании по управлению активами, временно приостановили некоторые деловые операции с Nomura из-за нарушения, сообщили источники, попросившие не называть их имен при обсуждении закрытой информации. Они могут возобновить свои сделки с акциями или облигациями с Nomura, когда будут дальнейшие события, например, когда брокерская компания подробно расскажет о шагах по предотвращению повторения, сказали они.
«Поскольку наши клиенты сами принимают решения относительно отдельных транзакций, мы не можем дать ответ», — заявил представитель Nomura в ответ на запросы Bloomberg News.
Остановка торгов усугубляет проблемы крупнейшей брокерской компании Японии, которая пострадала сразу по нескольким направлениям после того, как власти в прошлом месяце заявили, что неопознанный сотрудник манипулировал фьючерсами на государственные облигации в 2021 году, размещая крупные заказы без намерения купить или продать их все.
В ответ на это министерство финансов Японии лишило брокерскую деятельность привилегий первичного дилера на аукционах государственных облигаций на месяц. Многие компании, включая Toyota Finance, перенесли свой бизнес по андеррайтингу облигаций в другие места, что привело к падению рейтинга и доли рынка Nomura.
Nomura призналась финансовому регулятору Японии в том, что она манипулировала рынком облигаций, после расследования, проведенного надзорным органом по ценным бумагам. Генеральный директор Кентаро Окуда извинился в начале этого месяца, в своем первом публичном выступлении после обвинений.
Потеря клиентов, пусть и кратковременная, является неудачей для брокерской компании, которая только возвращается к прибыльности после преодоления нескольких глобальных ошибок, включая убыток почти в 3 миллиарда долларов США из-за краха инвестиционной компании Archegos Capital Management. Nomura увидела рост своей годовой прибыли впервые с тех пор, как Окуда занял пост в 2020 году.
Nomura заявила, что объявит, есть ли какая-либо возможность существенного влияния на ее финансовые результаты из-за последствий этого инцидента. Компания планирует опубликовать отчет о доходах за три месяца, закончившихся в сентябре, 1 ноября.
Проблемы с регулированием побудили японские компании исключить брокеров из мандатов по андеррайтингу долга в прошлом. Немногие японские компании нанимали Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities для внутренних сделок с облигациями в течение нескольких месяцев после того, как регуляторы наказали ее за нарушение информационных брандмауэров в этом году, данные, собранные Bloomberg, показывают.
SMBC Nikko Securities тем временем потерпела пять квартальных убытков подряд и только недавно вернулась к прибыли после скандала с манипулированием рынком. Помимо потери бизнеса, брокерское подразделение второй по величине банковской группы Японии было оштрафовано и должно было лишиться прибыли. Руководителям также пришлось пойти на сокращение заработной платы.
«SMBC Nikko потребовалось больше года, прежде чем падение доходов достигло дна», — говорится в недавнем отчете CreditSights, который придерживается своих рекомендаций по рыночным показателям для Nomura. «Мы не считаем, что влияние будет столь карательным для Nomura». BLOOMBERG