Big Nomura clients halt trades with firm over manipulation case

Некоторые из крупнейших финансовых учреждений Японии прекратили торговлю ценными бумагами с Nomura Holdings, поскольку последствия скандала с манипулированием рынком распространяются все шире, сообщают источники, знакомые с ситуацией.

По крайней мере 10 фирм, в том числе крупные страховщики жизни, трастовые банки и компании по управлению активами, временно приостановили некоторые деловые операции с Nomura из-за нарушения, сообщили источники, попросившие не называть их имен при обсуждении закрытой информации. Они могут возобновить свои сделки с акциями или облигациями с Nomura, когда будут дальнейшие события, например, когда брокерская компания подробно расскажет о шагах по предотвращению повторения, сказали они.

«Поскольку наши клиенты сами принимают решения относительно отдельных транзакций, мы не можем дать ответ», — заявил представитель Nomura в ответ на запросы Bloomberg News.

Остановка торгов усугубляет проблемы крупнейшей брокерской компании Японии, которая пострадала сразу по нескольким направлениям после того, как власти в прошлом месяце заявили, что неопознанный сотрудник манипулировал фьючерсами на государственные облигации в 2021 году, размещая крупные заказы без намерения купить или продать их все.

В ответ на это министерство финансов Японии лишило брокерскую деятельность привилегий первичного дилера на аукционах государственных облигаций на месяц. Многие компании, включая Toyota Finance, перенесли свой бизнес по андеррайтингу облигаций в другие места, что привело к падению рейтинга и доли рынка Nomura.

Nomura призналась финансовому регулятору Японии в том, что она манипулировала рынком облигаций, после расследования, проведенного надзорным органом по ценным бумагам. Генеральный директор Кентаро Окуда извинился в начале этого месяца, в своем первом публичном выступлении после обвинений.

Потеря клиентов, пусть и кратковременная, является неудачей для брокерской компании, которая только возвращается к прибыльности после преодоления нескольких глобальных ошибок, включая убыток почти в 3 миллиарда долларов США из-за краха инвестиционной компании Archegos Capital Management. Nomura увидела рост своей годовой прибыли впервые с тех пор, как Окуда занял пост в 2020 году.

Nomura заявила, что объявит, есть ли какая-либо возможность существенного влияния на ее финансовые результаты из-за последствий этого инцидента. Компания планирует опубликовать отчет о доходах за три месяца, закончившихся в сентябре, 1 ноября.

Проблемы с регулированием побудили японские компании исключить брокеров из мандатов по андеррайтингу долга в прошлом. Немногие японские компании нанимали Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities для внутренних сделок с облигациями в течение нескольких месяцев после того, как регуляторы наказали ее за нарушение информационных брандмауэров в этом году, данные, собранные Bloomberg, показывают.

Big Nomura clients halt trades with firm over manipulation case

Big Nomura clients halt trades with firm over manipulation case

Big Nomura clients halt trades with firm over manipulation case

Big Nomura clients halt trades with firm over manipulation case

SMBC Nikko Securities тем временем потерпела пять квартальных убытков подряд и только недавно вернулась к прибыли после скандала с манипулированием рынком. Помимо потери бизнеса, брокерское подразделение второй по величине банковской группы Японии было оштрафовано и должно было лишиться прибыли. Руководителям также пришлось пойти на сокращение заработной платы.

«SMBC Nikko потребовалось больше года, прежде чем падение доходов достигло дна», — говорится в недавнем отчете CreditSights, который придерживается своих рекомендаций по рыночным показателям для Nomura. «Мы не считаем, что влияние будет столь карательным для Nomura». BLOOMBERG