SEC to increase scrutiny of AI tools used by brokers, advisers

Эксперты Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) в следующем году ужесточат проверку использования искусственного интеллекта (ИИ) финансовыми компаниями, что является последним признаком растущей обеспокоенности регуляторов новыми технологиями.

Инвестиционные консультанты, брокеры, клиринговые агентства и другие могут ожидать, что SEC сосредоточится на своих заявлениях об инструментах ИИ, чтобы убедиться, что они соответствуют правилам агентства, согласно отчету Отдела экзаменов, опубликованному в понедельник (21 октября). Регулятор также рассмотрит, как фирмы контролируют использование технологий для задач, связанных с торговлей, предотвращением мошенничества и политикой борьбы с отмыванием денег.

Хотя агентство в прошлом году включило риски ИИ в свой список наблюдения за проверками, в последнем отчете оно углубилось в подробности. Более пристальное внимание последовало за предупреждениями ряда финансовых регуляторов, включая Федеральный резерв и Бюро по защите прав потребителей в сфере финансов, о том, что новые инструменты представляют серьезные риски, а также возможности. Они бьют тревогу по поводу всего: от дискриминации до потенциального системного риска.

SEC ужесточила так называемую промывку ИИ или искажение того, как компании используют машинное обучение и другие инструменты. Председатель Гэри Дженслер неоднократно предупреждал о раздутых заявлениях об ИИ.

В марте регулятор оштрафовал двух управляющих финансами за якобы ложные заявления об использовании ими искусственного интеллекта. На прошлой неделе агентство подало в суд на робототехническую компанию и ее основателя за якобы ложные заявления о человекоподобном роботе с искусственным интеллектом.

Список наблюдения SEC отражает быстрое развитие базовых технологий ИИ, сказал Питер Дугас, исполнительный директор Capco, консалтинговой компании в сфере финансовых услуг.

SEC to increase scrutiny of AI tools used by brokers, advisers

SEC to increase scrutiny of AI tools used by brokers, advisers

SEC to increase scrutiny of AI tools used by brokers, advisers

Инвесторы и члены правления корпораций хотят, чтобы компании внедряли инструменты автоматизации для ускорения процессов, но компании должны гарантировать, что они соблюдают правила агентства и раскрывают риски клиентам, сказал он.

«Это широкая отраслевая проблема, с которой сталкиваются все», — сказал Дюгас. «SEC очень внимательно следит за этим». БЛУМБЕРГ